对CFA考试比较关注的同学,大都会了解CFA考试的科目、考纲及考试重点等内容,今天,又有同学向高顿君咨询“2020年CFA二级考几门,考什么”相关问题,对此,高顿君作出解答:
2020年CFA二级与CFA一级考试科目是一样的,2020年CFA二级考十门;每个科目的考察点不一样。
2020年CFA二级考试科目:
职业伦理道德(Ethics and Professional Standards)
数量分析(Quantitative)
经济学(Economics)
财务报表分析(Financial Statement Analysis)
公司理财(Corporate Finance)
投资组合管理 (Portfolio Management)
权益投资(Equity Investments)
固定收益投资(Fixed Income)
衍生品投资(Derivatives)
其他类投资(Alternative Investments)
CFA考试三个级别中,有一个共同考点,那就是道德科目,CFA考生在备考过程中要多花些精力在道德科目上。
关于职业与伦理道德的主要内容,其实就是七大职业行为准则,而每级别中的道德考试也只不过是在七大准则的基础上增加了些新内容。
一级时是增加了GIPS(全球投资业绩标准),二级是加入了ROS,三级是加入了AMC,但无论是添加了什么新内容,考试重点依旧是七大职业行为准则,所以在备考时,一定要分清主次,找准考试侧重点。
七大准则、二十二条细则
虽然每个级别都要考七大行为准则,但是级别不同,侧重点也不相同。
例如一级主要考察的是对每条准则框架性的把握;而从二级开始,考察就涉及对于具体案例的分析;到了三级,虽然依旧考察的是案例分析,但是难度大大增加了,考察准则的细节点也会更多。
在具体备考中,七大行为准则,二十二条细则,要注意以下要点:
专业性:要注意与本职工作相关的法律法规;贵重礼物、好处费等不得收;不良业绩不得隐瞒;不得剽窃他人材料;不得歪曲服务范围,教育背景和资本以及历史业绩。
尊重资本市场的诚信:在市场操纵里不得散播虚假消息、非法操纵价量信息。
对客户的信任:要识别真正的客户、要一视同仁、在客户的非正当要求中要提醒,严重时可以终止投顾关系;另外收益率是无法保证的、而客户的任何信息也是不得泄露的。
对于雇主的义务:在忠诚方面要把握法律和整个市场>客户利益>雇主利益>个人利益。
投资分析、建议和行为:注重于客户的沟通,保证诚信、透明和充分披露原则、还要注重记录的保存。
利益冲突:在交易的优先顺序中要注意的是客户>雇主>自己,而且推荐费的披露,时间要在与客户签订协议之前,披露也要全面,包括形式与内容。
CFA会员或候选人的责任:明确责任,考试不得作弊、不得泄露考试信息、在适用CFA称号时不得错误和夸大CFA持证资格、不得突出CFA称号等。
CFA考试每个级别的侧重点不同,CFA考生要根据侧重点及考纲变化等内容进行备考。
CFA二级考试侧重:资产评估分析、股票估值、固定收益、衍生品投资,针对案例考察如何对产品进行有效定价和投资组合分析。考试形式是针对案例分析投资绩效和收益变化。
建立在一级学习的基础上,只要认真备考,通过CFA二级也是比较容易的。
2020年CFA二级报名时间及考试时间已确定,想要报考CFA二级的考生尽量在一阶段报名期间进行报名。
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