为帮助已通过CFA三级考试的大家更好地了解持证申请条件、流程及优势或权益，我们准备了官方指南系列内容，期待继续支持每一位曾经付出近1000个小时完成考试学习的学生或从业者，开启职业发展的全新阶段。

 

　　01 申请条件

 

　　成为CFA持证人，需要满足如下条件：

 

　　1）通过三个级别的CFA考试

 

　　2）具备符合要求的工作经验

 

　　申请持证需要最少在36个月内获得至少4,000小时的相关工作经验。

 

　　4,000小时：该时间基于每周工作中参与投资决策的时间比例，以及申请人在其从事的每个职位的工作时长（多少个月）计算。

 

　　相关工作经验：即所做工作是与投资决策过程直接相关，或是用来产出对投资决策过程提供有用信息或增加价值的工作成果（比如，工作须涉及评估或应用金融财务、经济、或统计数据作为投资决策；监督管理完成此类工作或是教授此类内容）。

 

　　完成测试，评估自己的工作经验是否符合要求：

 

　　开始评测

 

　　工作安排：工作经验可以是通过全职工作、兼职工作、或远程办公安排获得，可以在参加CFA考试前获得，也可在完成考试期间或之后累积。

 

　　3）拥有两位或三位推荐人

 

　　申请人可以优先选择其直接主管作为推荐人，也可以选择其他推荐人来描述及证明申请人在投资决策过程中的职责；推荐人将被要求评论申请人的工作经历及专业品质；申请人不能作自己的推荐人。

 

　　如果推荐人中有一位持有申请加入CFA持证人地方协会的有效会员身份，申请人提供两位推荐人的信息即可。非此情况则需要提供三位推荐人的信息。
 

 

　　02 申请流程

 

　　通过三级考试的考生并满足工作经验要求，可以申请成为CFA持证人。持证申请包括如下步骤：

 

　　1）提供详细的个人信息，包括联系方式和教育背景。

 

　　2）提供合格的工作经验，包括描述工作职责与投资决策的关系。

 

　　3）提交2-3名职业推荐人的姓名和电子邮件地址。

 

　　4）选择加入CFA持证人地方协会（非强制）。加入地方协会，即可进入全球投资专业人士组成的精英网络，获取本地专业资源。

 

　　5）证明所提供的信息无误。

 

　　6）提交申请。

 

　　完善个人资料

 

　　选择加入CFA持证人地方协会

 

　　填写教育背景相关信息

 

　　填写工作经历及相关工作内容描述

 

　　填写推荐人信息

 

　　持证申请通过之前，申请人还需要完成如下步骤：

 

　　核实申请中提供的信息。

 

　　签署职业操守声明（Professional Conduct Statement）和CFA持证人协议（CFA Institute Membership Agreement）。

 

　　支付CFA Institute年费和持证人地方协会会费（如果适用）。

 

　　以上流程完成后，即可正式成为CFA持证人，可以在名字后使用CFA头衔，同时以CFA持证人身份享受专属学习资源、职场进阶机会及支持。