成为CFA持证人需要满足哪些条件？

 

　　CFA持证人(CFA Charterholder)是投资管理从业人员高职业水平、道德水准的有力证明,是金融界卓越专业成就的象征;CFA资格强调并遵循极其严格的职业操守和道德准则.世界主要发达国家的相关行业都将CFA作为衡量金融行业人员操守是否高水平的标准.包括中国在内的投资界专业人士,越来越认识到该资格在职业诚信认证中的价值。

 

　　

 

　　那么如何成为CFA持证人呢?具体要求如下:

 

　　一、成为CFA持证人的前提

 

　　（1）依次通过CFA三个级别的考试；

 

　　（2）具备符合要求的工作经验：申请持证需要最少在36个月内获得至少4,000小时的相关工作经验，即所做工作是与投资决策过程直接相关，或是用来产出对投资决策过程提供有用信息或增加价值的工作成果（比如，工作须涉及评估或应用金融财务、经济、或统计数据作为投资决策；监督管理完成此类工作或是教授此类内容）。

 

　　（3）拥有两位或三位推荐人；（申请人可以优先选择其直接主管作为推荐人，也可以选择其他推荐人来描述及证明申请人在投资决策过程中的职责；推荐人将被要求评论申请人的工作经历及专业品质；申请人不能作自己的推荐人）。

 

　　如果推荐人中有一位持有申请加入CFA持证人地方协会的有效会员身份，申请人提供两位推荐人的信息即可。非此情况则需要提供三位推荐人的信息。

 

　　二、正式会员与附属会员

 

　　CFA会员分为两类，正式会员（Regular Membership）与附属会员（Affiliate membership），在申请成为CFA Charter holder之前，要首先加入CFA协会，并成为协会正式会员。

 

　　这两种会员都需要2-3位推荐人，并交纳275美元的年费。

 

　　两种会员的不同之处在于，正式会员要求申请人至少拥有学士学位或具备专业的水准，并通过CFA一级考试（或CIPM二级，或达到RBA荷兰考试的及格分数或协会组织的职业标准考试），还要有3年的工作经验才可以。

 

　　而附属会员只需申请当地分会并满足分会要求的工作年限。

 

　　

 

　　三、CFA正式会员申请条件

 

　　1.已经获取学士学位，或具有同等专业水准。

 

　　2.已加入CFA协会分会，并成为分会的正式会员。

 

　　3.要求有36个月的工作经验，而且50%以上的工作时间是在投资方面。

 

　　4.两到三位符合条件的推荐人。

 

　　5.至少通过CFA一级（或CIPM二级，或达到RBA荷兰考试的及格分数，或协会组织的职业标准考试）。