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2021年cfa道德手册是什么?CFA道德手册需要自己买吗?

来源:高顿 责编:allayzhou 2021-03-19 16:16

  报考2021年CFA考试的考生都在认真备考中,CFA考试科目中道德科目是比较重要的,考察内容比较多,在学习CFA道德科目时很多考生会用到2021年的CFA道德手册来学习,可有些考生却不知道CFA道德手册是什么,今天高顿君就来给大家详细说明2021年cfa道德手册是什么。
 
  很多人会说用CFA协会提供的教材来学CFA考试的道德科目就可以了,高顿君先来给大家简单说下CFA协会提供的教材与CFA道德手册的区别。
 
  CFA协会提供的教材是CFA协会捆绑在CFA考试费中的教材,每次报考CFA考试都必须购买。
 
  CFA道德手册英文名称为CFA handbook是CFA职业伦理道德科目的一个讲解资料,用来帮助cfa考生学习cfa职业伦理道德科目的内容,CFA道德手册是需要考生自己购买的。
 
  CFA考试三个级别考察点不一样,每一级别都需要花费一定的时间、精力,使用CFA备考相关资料辅助学习;总结各级别CFA备考资料供CFA考生使用》》领取新版CFA学习资料
 
cfa
 
  cfa道德手册介绍:
 
  cfa道德手册为cfa道德伦理科目的一个讲解资料,从2015年cfa考试开始使用第11版道德手册,第11版道德手册在内容和结构上都发生了重大改变。在内容上新增了一些知识点,新增并删减了一些案例。同时对原有一些条款的结构作了修正。其中IV(C)Responsibility of supervisor这一条款变动较大。
 
  总体来说新增加的部分主要强调随着科技进步,关于“社会媒体”的应用这一方面。针对新增的知识点,所对应的例题也增加了不少,相信在考试上会侧重于这些新内容。同时也对某一些知识点进行了补充,使其更加严密。
 
  关于职业与伦理道德的主要内容,其实就是七大职业行为准则,而每级别中的道德考试也只不过是在七大准则的基础上增加了些新内容。
 
  一级时是增加了GIPS(全球投资业绩标准),二级是加入了ROS,三级是加入了AMC,但无论是添加了什么新内容,考试重点依旧是七大职业行为准则,所以在备考时,一定要分清主次,找准考试侧重点。
 
  新变动知识点:两层意思,一,强调了members和candidates必须理解他们从事专业工作的国家和管辖区域的法律和法规。二,在理解的基础上,members和candidates必须遵循直接监督管理他们工作和结果的法律和法规,并且保护客户的利益。和第十版相比,大致意思不变,只是稍微详细了一些。

cfa
 
  2021年CFA考试道德科目依旧使用第11版CFA道德手册。
 
  CFA道德科目七大准则、二十二条细则
 
  虽然每个级别都要考七大行为准则,但是级别不同,侧重点也不相同。
 
  例如一级主要考察的是对每条准则框架性的把握;而从二级开始,考察就涉及对于具体案例的分析;到了三级,虽然依旧考察的是案例分析,但是难度大大增加了,考察准则的细节点也会跟多。
 
  在具体备考中,七大行为准则,二十二条细则,要注意以下要点:
 
  专业性:要注意与本职工作相关的法律法规;贵重礼物、好处费等不得收;不良业绩不得隐瞒;不得剽窃他人材料;不得歪曲服务范围,教育背景和资本以及历史业绩。
 
  尊重资本市场的诚信:在市场操纵里不得散播虚假消息、非法操纵价量信息。

cfa
 
  对客户的信任:要识别真正的客户、要一视同仁、在客户的非正当要求中要提醒,严重时可以终止投顾关系;另外收益率是无法保证的、而客户的任何信息也是不得泄露的。
 
  对于雇主的义务:在忠诚方面要把握法律和整个市场>客户利益>雇主利益>个人利益。
 
  投资分析、建议和行为:注重与客户的沟通,保证诚信、透明和充分披露原则、还要注重记录的保存。
 
  利益冲突:在交易的优先顺序中要注意的是客户>雇主>自己,而且推荐费的披露,时间要在与客户签订协议之前,披露也要全面,包括形式与内容。
 
  CFA会员或候选人的责任:明确责任,考试不得作弊、不得泄露考试信息、在使用CFA称号时不得错误和夸大CFA持证资格、不得突出CFA称号等。
 
  2021年cfa道德手册是2021年CFA考生学习CFA道德科目比较重要的教材,建议每位CFA考生都早些学习cfa道德手册内容,CFA道德手册在平时坐地铁时也可以使用。
 
  文章来源:高顿教育,更多CFA资讯【请关注高顿CFA官网】若需引用或转载请保留此处信息,未加入此版权信息,盗版者将追究法律责任!
 
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